工作職責
1、督導衍生品業(yè)務部門業(yè)務的合規(guī)開展，解答衍生品相關業(yè)務的合規(guī)咨詢，對重大決策、業(yè)務相關的新產品、新業(yè)務方案及協議、報送監(jiān)管部門的報告材料等進行合規(guī)性審查。
2、對境內及境外場內衍生品的投資交易、場外衍生品業(yè)務產品設計的合規(guī)性、客戶準入等進行合規(guī)審核。
3、協助衍生品業(yè)務部門制度體系的建設與管理，流程及制度的梳理、修訂等工作。
4、審核衍生品業(yè)務合同、協議及其他文件模板，并根據法律法規(guī)及部門管理要求提出修訂建議。
5、對衍生品相關業(yè)務進行有效的合規(guī)監(jiān)控、合規(guī)檢查，包括可能發(fā)生的風險事件、異常情況以及擬開展的新業(yè)務合規(guī)風險等，對已發(fā)生的風險事件協調采取相應的處置措施。
6、負責跟蹤并收集與衍生品業(yè)務相關的監(jiān)管政策與動向，組織完成相關學習和開展合規(guī)培訓。
任職資格
1、全日制碩士研究生及以上學歷，金融、經濟等相關專業(yè)；
2、深入理解衍生品業(yè)務的相關規(guī)則，具有3年以上場外衍生品合規(guī)風險管理或投資交易相關經驗，有大型券商銀行等金融機構相關工作經驗者優(yōu)先；
3、工作積極主動、嚴謹細致，有責任心，學習能力強，具有良好的團隊協作精神以及溝通表達能力。
